1长江证券承销保荐有限公司关于西安爱科赛博电气股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐人”）作为西安爱科赛博电气股份有限公司（以下简称“爱科赛博”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律和法规的要求，负责爱科赛博上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况1建立完整并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作规划保荐人已建立完整并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作规划2根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案保荐人已与爱科赛博签订《保荐协议》，该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易所备案3通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作保荐人通过日常沟通、定期或不定期回访等方式，了解爱科赛博的业务发展状况，对爱科赛博开展持续督导工作4持续督导期间，按照有关法律法规对上市公司违反法律法规事项公开发表相关声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告爱科赛博在本持续督导期间未发生按有关法律法规须保荐人公开发表相关声明的违法违规情形5持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容有上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的详细情况，保荐人采取的督导措施等爱科赛博在本持续督导期间未发生违法违规或违背承诺等事项2序号工作内容持续督导情况6督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺在本持续督导期间，保荐人督导爱科赛博及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺7督导上市公司成立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等保荐机构督促爱科赛博依照相关规定健全和完善公司治理制度，并严格执行，督导董事、监事、高级管理人员遵守行为规范8督导上市公司建立完整并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等公司已建立完善的内控制度体系，该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行9督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏保荐人督促爱科赛博严格执行信息披露制度，审阅信息公开披露文件及其他相关文件10对上市公司的信息公开披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告保荐人对爱科赛博的信息公开披露文件进行了审阅，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况11关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正爱科赛博于2024年3月13日收到上海证券交易所科创板公司管理部《关于西安爱科赛博电气股份有限公司有关事项的监管工作函》（上证科创公函【2024】0023号），上交所关注到公司独立董事刘进军连续任职已超过六年。
保荐机构已根据前述函件提及事项，通过邮件等方式提示3序号工作内容持续督导情况并督促公司及时完成独立董事更换工作12持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告在本持续督导期间，爱科赛博及其控股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情况13应当关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，及时针对市场传闻进行核查。
经核查后发现上市公司存在应当披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，保荐人应当及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应当及时向上海证券交易所报告在本持续督导期间，经保荐机构核查，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况14在持续督导期间发现以下情形之一的，保荐人应当督促上市公司做出说明并限期改正，同时向本所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等本所业务规则；（二）中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形在本持续督导期间，爱科赛博未发生前述情况15制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查工作要求16持续督导期内，保荐人及其保荐代表人应当重点关注上市公司是否存在如下事项：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大违规担保；（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往来或者现金流存在重大异常；（六）本所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。
目前公司多项产品和技术处于研发阶段，核心技术人员稳定及核心技术保密对公司的发展尤为重要。
同时，公司在发展过程中，还积累了许多尚未公开的设计、生产技术以及生产工艺经验，如果这些工艺、技术发生泄密并被行业内竞争企业掌握，将会削弱公司的核心技术优势。
7五、主要财务指标的变动原因及合理性2024年上半年，公司主要会计数据如下所示：单位：万元主要会计数据2024年1-6月2023年1-6月本期比上年同期增减(%)营业收入39,876.5931,114.3528.16归属于上市公司股东的净利润3,255.995,433.35-40.07归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,336.155,015.31-53.42经营活动产生的现金流量净额-3,844.981,861.33-306.57主要会计数据2024年6月30日2023年6月30日本期末比上年同期末增减（%）归属于上市公司股东的净资产180,513.67182,443.67-1.06总资产232,028.99229,256.001.212024年上半年，公司主要财务指标如下所示：主要财务指标2024年1-6月2023年1-6月本期比上年同期增减(%)基本每股收益（元／股）0.280.47-40.43稀释每股收益（元／股）0.280.47-40.43扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）0.200.43-53.49加权平均净资产收益率（%）1.7713.67减少11.90个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.2712.62减少11.35个百分点研发投入占营业收入的比例（%）15.6711.86增加3.81个百分点上述主要财务数据的变动原因如下：报告期内，归属于上市公司股东的净利润同比下降40.07%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降53.42%，主要系市场竞争加剧，产品毛利率降低，且公司加大研发投入所致；基本每股收益同比下降40.43%，稀释每股收益同比下降40.43%，扣除非经常性损益后的基本每股收益同比下降53.49%，主要系2024年1-6月较上年同期市场竞争加剧，产品毛利率降低，且8公司加大研发投入，净利润减少所致。
六、核心竞争力的变化情况公司始终专注电力电子变换和控制领域，掌握了电力电子变换和控制领域先进的关键核心技术，具备了突出的、持续推进科技创新的技术研发能力，打造了适用于多应用领域并能快速开发出新产品的软硬件产品平台，培养了一批专业、稳定、积极的优秀人才，形成了行业地位突出、市场认可度高的品牌形象，具有较强的核心竞争力。
例如，公司基于“高精度高带宽数字控制系统”“高效率高功率密度低纹波DC变换器拓扑及控制方法”“模块化可重构电力电子主电路拓扑架构”和“多场景特性模拟的高性能高带宽测试电源控制技术”等关键核心技术形成的“面向源荷储多场景特性模拟的宽范围高性能可重构测试电源关键技术”，于2022年6月经中国电源学会科学技术成果鉴定“整体达到国际先进水平”。
凭借特种电源关键技术“大功率特种电源的多时间尺度精确控制技术及其系列产品开发”，公司荣获2015年度“国家科技进步二等奖”；凭借电能质量控制关键技术“供用电系统谐波的有源抑制技术及应用”，公司荣获2011年度“国家科技进步二等奖”；此外，公司还曾荣获陕西省科学技术奖2项、上海市科技进步奖1项、广西科学技术奖1项、行业学会奖项9项。
9（二）公司具备突出的、持续推进科技创新的技术研发能力基于公司构建的高密度功率变换技术、高精度智能控制技术和产品化支撑技术三大技术平台，凭借优秀的技术研发团队、领先的研发基础设施和成熟的科技创新机制，公司能够持续升级、迭代电力电子变换和控制领域的关键核心技术，始终保持核心技术具备先进性，具备突出的科技创新能力。
目前已建立了一支专业配置完备、年龄结构合理、工作经验丰富、创新意识较强的技术研发团队。
公司实验室配置了750kW电网模拟源、500kW级直流模拟源、回馈型负载和中压配电设备，试验能力涵盖兆瓦级大功率交流电源试验测试、兆瓦级直流电源试验测试、中低压电能质量等配网变流器设备试验测试，交流试验电压等级覆盖低压220V~690V、中压6/10kV，直流试验电压等级覆盖100V~2000V。
公司从2011年开10始就引入了IPD研发管理模式，实施全流程全要素的研发流程管理和研发项目管理，按照依托核心技术、面向应用研发的总体思路，强调新技术、新产品、工程技术并重，产品开发和技术平台研发并重，积累了丰富的研发管理经验，能够准确把握市场需求，更快地响应市场变化，为自主创新注入了可持续发展动力。
（三）公司打造了适用于多应用领域并能快速开发出新产品的软硬件产品平台凭借近30年在电力电子变换和控制设备领域研发技术、开发产品和拓展应用的经验积累，基于高密度功率变换技术、高精度智能控制技术和产品化支撑技术三大技术平台，公司逐步打造了涵盖高密度功率模块、高精度控制器及软件、电气及结构公共基础模块的软硬件产品平台。
11（四）公司在主要产品应用领域积累了大批优质客户公司深耕电力电子领域，通过不断研发新技术、开发新产品、拓展下游应用领域，积累了大批优质客户，包括H公司、比亚迪、阳光电源、汇川技术、固德威等知名企业，中国科学院、上海电器科学研究所、南德认证、莱茵认证等科研及检测认证机构，以及中航集团、航空工业集团、中国航天科技集团、国家铁路集团、中国铁建、中国中铁、国家电网、南方电网等大型央企下属企业。
在精密测试电源方面，公司产品的输出精度、动态响应时间及功率密度等关键指标达到AMETEK等国际一线品牌的水平，是行业内少数掌握交流源载一体相关技术的企业之一，已成为光伏储能领域和新能源汽车领域头部企业的测试电源供应商；在特种电源方面，曾服务了国内外多个大型机场及航空公司，承担多项国家重大科研基础设施项目和重点特种装备工程，在航空航天、轨道交通、科研试验、特种装备等领域均具备较强的行业影响力；在电能质量控制设备方面，公司拥有业界齐全的低压有源电力滤波器和静止无功发生器产品线，中标多项大型城市配网12项目，是行业内装机量和累计运行台数较多的企业之一，在低压有源电能质量控制设备领域具有品牌优势。
公司是中国电源学会常务理事单位、中国电源学会电能质量专委会秘书处、中国电工技术学会电力电子学会常务理事单位、中国电器工业协会电力电子分会常务理事单位、中国电工技术学会电力电容器专业委员会团队会员单位、亚洲电能质量产业联盟中国合作组（APQI）核心成员单位，先后参与起草制定了包括民用航空行业标准《飞机地面静变电源》（MH/T6018-2014）、国家标准《中频设备额定电压》（GB/T3926-2007）、机械行业标准《低压有源电力滤波装置》（JB/T11067-2011）等16项国家和行业标准编制工作。
截至2024年6月30日，公司累计获得授权专利174个，授权软件著作权85个。
2024年半年度，公司发布或升级版本PRO、PRE、PRD系列可编程电源，A系列测试电源，Action2020自动化测试软件系统平台等产品，在性能指标、功率等级和模块化轻量化方面实现了多项突破，为光伏储能、新能源汽车、电力电子科研实验和智能制造领域带来了全新选择和体验；基于高速FPGA的射频电源全数字控制系统设计完成，射频电源的参数指标达到国际一线品牌的水平。
九、募集资金的使用情况及是否合规截至2024年6月30日，公司募集资金使用及结存情况如下：单位：人民币元类别金额募集资金净额1,317,694,018.94减：投入募集资金项目的金额199,228,890.09减：闲置募集资金购买大额存单、定期存款及理财产品868,946,247.50减：超募资金永久补流193,248,099.33减：超募资金回购股票11,188,517.21应结余募集资金净额45,082,348.57减：募集资金专项账户手续费支出2,750.14加：募集资金专项账户存款利息收入930,667.02加：募集资金专项账户理财收益2,777,261.28加：募集资金证券账户存款利息收入83.76应结余募集资金总额48,787,526.73实际结余募集资金总额49,220,805.98差异-433,279.25注：差异系印花税和文件制作费等发行费用使用自有资金支付所致。
截至2024年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：金额单位:人民币元开户银行银行账号募集资金余额理财收益利息收入手续费支出合计备注中国民生银行股份有限公司西安分行,420,478.132,031,265.00302,354.180.0040,754,097.31活期中国民生银行股份有限公司西安分行6409581982,405,980.840.0029,766.740.002,435,747.58活期14开户银行银行账号募集资金余额理财收益利息收入手续费支出合计备注上海浦东发展银行股份有限公司西安高新科技支行0248849,959,759.50206,696.0568,413.700.0050,234,869.25协定存款中信银行股份有限公司西安锦都花园支行96433,391,831.1714,916.67101,153.61780.013,507,121.44活期中信银行股份有限公司西安锦都花园支行96540.000.0016,209.001,970.130.00已销户交通银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行2400718,986,488.00524,383.56412,769.790.009,923,641.35协定存款合计103,164,537.642,777,261.28930,667.022,750.14106,855,476.93注:除上表中列示的协定存款外，公司另有闲置募集资金购买大额存单、定期存款及理财产品的余额为810,000,000.00元；上表“募集资金余额”未包含募集资金回购股票多余资金存放于证券账户1,311,576.55元截至2024年6月30日，公司募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法》等法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息公开披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在变相改变资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
截至2024年6月30日，公司董事、监事及高级管理人员的持股情况（不包括通过首次公开发行战略配售专项计划的间接持股）如下：15姓名本公司职务直接持股数量（万股）间接持股数量（万股）合计持股数量（万股）合计持股占比（%）白小青董事长、总经理1,844.92232.402,077.3218.00李辉董事、副总经理438.17438.173.80张建荣董事、副总经理163.0417.92180.961.57李春龙董事、副总经理163.04163.041.41冯广义监事会主席52.9552.950.46郭湘华职工代表监事8.408.400.07苏红梅财务总监274.43274.432.38高鹏副总经理52.9553.20106.150.92韩敏副总经理8.408.400.07康丽丽董事会秘书8.408.400.07注1：董事朱洪达、左歌，独立董事肖湘宁、陈俊、康锐，监事陈吟均未直接或间接持有公司股份，故未在上表列示截至2024年6月末，公司控制股权的人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有的公司股份发生变动，主要原因系本期公司实施资本公积转增股本增加股份。
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